최신ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Korean Version) - CAMS7 Korean무료샘플문제
문제1
금융 기관(FI)에서는 다른 관할권의 금융 범죄 방지(AFC) 및 제재 규제 제도를 인지하는 것이 중요합니다.
금융 기관(FI)에서는 다른 관할권의 금융 범죄 방지(AFC) 및 제재 규제 제도를 인지하는 것이 중요합니다.
정답: A
문제2
신탁 및 회사 서비스 제공업체(TCSP)는 자금세탁 위험을 다음과 같은 방법으로 해결해야 합니다. (세 가지를 선택하십시오.)
신탁 및 회사 서비스 제공업체(TCSP)는 자금세탁 위험을 다음과 같은 방법으로 해결해야 합니다. (세 가지를 선택하십시오.)
정답: A,C,E
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문제3
금융 기술(FinTech)의 하위 분야로서, 기존 역량보다 더 효율적이고 효과적으로 규제 요건을 충족하도록 설계된 기술에 초점을 맞춘 것을 무엇이라고 하는가?
금융 기술(FinTech)의 하위 분야로서, 기존 역량보다 더 효율적이고 효과적으로 규제 요건을 충족하도록 설계된 기술에 초점을 맞춘 것을 무엇이라고 하는가?
정답: B
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문제4
조직의 금융범죄방지(AFC) 프로그램을 강화하기 위해 다양한 위험 관리 기능 간의 협력을 촉진하는 데 필요한 조치는 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
조직의 금융범죄방지(AFC) 프로그램을 강화하기 위해 다양한 위험 관리 기능 간의 협력을 촉진하는 데 필요한 조치는 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
정답: B,D,E
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문제5
한 로펌이 자금 출처에 대한 최소한의 서류만 제출한 채 의뢰인을 위해 복잡한 역외 기업 구조를 설립하는 데 관여하고 있습니다. 로펌은 의뢰인의 거래에 대해 의문을 제기하거나 의심스러운 활동을 보고하지 않습니다.
해당 로펌의 이러한 행위와 관련된 주요 자금세탁 위험은 무엇입니까?
한 로펌이 자금 출처에 대한 최소한의 서류만 제출한 채 의뢰인을 위해 복잡한 역외 기업 구조를 설립하는 데 관여하고 있습니다. 로펌은 의뢰인의 거래에 대해 의문을 제기하거나 의심스러운 활동을 보고하지 않습니다.
해당 로펌의 이러한 행위와 관련된 주요 자금세탁 위험은 무엇입니까?
정답: D
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문제6
자금세탁방지(AML) 규정 준수 프로그램에 있어 고위 경영진의 지원이 왜 중요한가요?
자금세탁방지(AML) 규정 준수 프로그램에 있어 고위 경영진의 지원이 왜 중요한가요?
정답: B
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문제7
대형 국제 은행은 자금세탁방지(AML), 테러자금조달방지(CFT), 제재, 사기, 뇌물수수 및 부패방지(ABC), 조세 회피 등 다양한 금융 범죄 위험을 효과적으로 해결하기 위해 위험 관리 프레임워크에 대한 포괄적인 검토를 진행하고 있습니다.
은행의 컴플라이언스 팀은 현행 위험 평가 프로세스를 평가하고, 잠재적인 허점을 파악하며, 이러한 위험을 더욱 효과적으로 완화하기 위한 개선 방안을 제시하는 업무를 담당합니다. 이 검토 과정에서 팀은 다양한 유형의 위험 평가와 그 결과를 전반적인 위험 관리 전략에 통합하는 방법을 고려해야 합니다.
은행이 식별된 위험을 식별, 평가하고 완화하는 능력을 향상시키기 위해 규정 준수 팀은 어떤 접근 방식을 우선시해야 할까요?
대형 국제 은행은 자금세탁방지(AML), 테러자금조달방지(CFT), 제재, 사기, 뇌물수수 및 부패방지(ABC), 조세 회피 등 다양한 금융 범죄 위험을 효과적으로 해결하기 위해 위험 관리 프레임워크에 대한 포괄적인 검토를 진행하고 있습니다.
은행의 컴플라이언스 팀은 현행 위험 평가 프로세스를 평가하고, 잠재적인 허점을 파악하며, 이러한 위험을 더욱 효과적으로 완화하기 위한 개선 방안을 제시하는 업무를 담당합니다. 이 검토 과정에서 팀은 다양한 유형의 위험 평가와 그 결과를 전반적인 위험 관리 전략에 통합하는 방법을 고려해야 합니다.
은행이 식별된 위험을 식별, 평가하고 완화하는 능력을 향상시키기 위해 규정 준수 팀은 어떤 접근 방식을 우선시해야 할까요?
정답: C
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문제8
인공 지능(AI)과 머신 러닝 기반 기술을 사용하면 다음과 같은 부정적인 미디어 검토가 가능합니다.
(세 가지를 선택하세요.)
인공 지능(AI)과 머신 러닝 기반 기술을 사용하면 다음과 같은 부정적인 미디어 검토가 가능합니다.
(세 가지를 선택하세요.)
정답: C,D,E
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문제9
전자상거래 사업 모델에 흔히 발생하는 금융 범죄 위험은 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
전자상거래 사업 모델에 흔히 발생하는 금융 범죄 위험은 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
정답: B,C,D
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문제10
직원의 자금세탁 연루 위험을 줄이는 데 도움이 되는 통제 방법은 무엇입니까?
직원의 자금세탁 연루 위험을 줄이는 데 도움이 되는 통제 방법은 무엇입니까?
정답: D
설명: (ExamPassdump 회원만 볼 수 있음)
문제11
다음 중 위험 기반 접근 방식의 일부인 것은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
다음 중 위험 기반 접근 방식의 일부인 것은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
정답: B,D,E
설명: (ExamPassdump 회원만 볼 수 있음)
문제12
금융 기관은 기업 전체 위험 평가(EWRA)를 설계하고 있습니다.
자금세탁 위험을 식별하고 관리하는 데 있어 위험 기반 접근 방식에 관한 Wolfsberg 그룹이 발표한 지침에 따르면, 효과적인 접근 방식은 다음과 같아야 합니다.
금융 기관은 기업 전체 위험 평가(EWRA)를 설계하고 있습니다.
자금세탁 위험을 식별하고 관리하는 데 있어 위험 기반 접근 방식에 관한 Wolfsberg 그룹이 발표한 지침에 따르면, 효과적인 접근 방식은 다음과 같아야 합니다.
정답: A
문제13
다음 중 어떤 기업이 비정상적인 거래를 식별하기 위해 강화되거나 추가적인 시나리오가 필요합니까? (2개 선택)
다음 중 어떤 기업이 비정상적인 거래를 식별하기 위해 강화되거나 추가적인 시나리오가 필요합니까? (2개 선택)
정답: C,E
문제14
EU 은행의 준법감시인이 지난 2년간 해당 은행에 유지된 고객 계좌 중 하나를 조사하고 있습니다. 은행 기록에 따르면, 이 회사의 주요 경제 활동은 석유화학 제품의 수출입입니다. 1년 동안 계좌 거래액은 미화 5억 달러를 초과했으며, 예멘 공급업체로부터 고액의 송금이 이루어졌고, 이후 아제르바이잔 거래처로 송금되었습니다.
조사 중에 발견되는 경우, 규정 준수 담당자가 가장 우려해야 할 요소는 무엇입니까?
EU 은행의 준법감시인이 지난 2년간 해당 은행에 유지된 고객 계좌 중 하나를 조사하고 있습니다. 은행 기록에 따르면, 이 회사의 주요 경제 활동은 석유화학 제품의 수출입입니다. 1년 동안 계좌 거래액은 미화 5억 달러를 초과했으며, 예멘 공급업체로부터 고액의 송금이 이루어졌고, 이후 아제르바이잔 거래처로 송금되었습니다.
조사 중에 발견되는 경우, 규정 준수 담당자가 가장 우려해야 할 요소는 무엇입니까?
정답: B