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its more naive clients, who never pay attention to the confirmation statements BondsRUs sends them.
BondsRUs is guilty of

A) nothing. It is acting as a dealer in bonds and, as such, can charge its clients whatever the clients are
willing to pay.
B) overcharging its clients by unreasonable markups. A $9 dealer's spread on Treasury bonds is
unwarranted.
C) fraud.
D) both B and C.

2. An investment adviser may not

A) also be registered as a broker-dealer in the state.
B) recommend a stock to a client that the adviser itself holds without disclosing to the client that the
adviser owns the stock.
C) take a position-either long or short-in securities in which any of its clients have a position.
D) accept any kind of soft dollar compensation for using certain broker-dealers to execute trades on their
clients' accounts.

3. Which of the following entities must sign a "consent to service of process," thereby allowing the
Administrator to receive legal documents that are meant to be served to the entity in place of that entity?
I. agents
II. investment advisers
III. investment adviser representatives
IV. broker-dealers

A) I and IV only
B) I, II, III, and IV
C) II and III only
D) II and IV only

4. You execute a stock transaction for a client on Thursday, September 23rd. The settlement date on the
order ticket will be

A) Thursday, September 23rd.
B) Friday, September 24th.
C) Monday, September 27th.
D) Tuesday, September 28th.

5. The Administrator may not introduce a stop order to deny, revoke, or suspend the effective registration of
a security based on facts that were disclosed during the registration process unless he does so within

A) 45 days.
B) 30 days.
C) 60 days.
D) 1 year.

질문과 대답: